背信损害上市公司利益罪无罪辩护书怎么写

马鞍山律师网 www.mas64.com

  背信损害上市公司利益罪无罪辩护书怎么写
  
  尊敬的合议庭各位法官:
  
  我受本案被告人于某的委托,接受江苏征远律师事务所指派，出庭为被告人于某被控“违规不披露上市公司重要信息罪”、“背信损害上市公司利益罪”进行辩护。根据我庭前的调查、阅卷，认真听取于某本人对全案真相的介绍和自我辩解,分析控方《起诉书》和指控证据，分析《刑法》161条、169条的构成要件同本案的案情，再经过今天的公开开庭的庭审质证。首先，我对公诉人在《起诉书》中所表述“被告人于某自动投案，如实供述自己罪行，可以从轻或者减轻处罚。”表示赞同和感谢。对《起诉书》指控“违规不披露重要信息罪”定性无异议。但认为本案被告人于某不构成“背信损害上市公司利益罪”。现在我向法庭发表辩护意见，请审查、采纳。
  
  一、江苏××高科技股份有限公司(以下简称江苏××)被指控违规不披露重要信息罪，其直接负责的主管于某具备法定和酌定从轻情节，建议适用《刑法》第37条免予刑事处罚。
  
  1、被告人于某系自动投案，如实供述自己罪行，具备法定自首情节，可以从轻或者减轻处罚(证据材料见起诉书、发破案经过、2009年6月24日于某的讯问笔录)。
  
  2、被告人于某当庭自愿认罪并适用普通程序简化审理。依据最高人民法院、最高人民检察院、司法部《关于适用普通程序审理“被告人认罪案件”的若干意见(试行)》第9条规定“人民法院对自愿认罪的被告人，酌情予以从轻处罚”。
  
  3、本案被告人于某系初犯(证据材料见常口简项查询)，犯罪前一贯遵纪守法，表现较好。身为民营企业家，对公司和地方经济发展是有着突出贡献的先进人士，依据案发之前其从未受过任何刑事、行政处罚，史上无前科劣迹的情节可酌情从轻。
  
  4、本案被告人于某犯罪时间正值世界金融危机时期，银行逐年收缩放贷，致使江苏××集团有限公司(以下简称“××集团”)等关联公司资金链越绷越紧。为能确保××集团等关联公司投资项目正常运营，避免××集团等关联公司员工大批失业下岗增加政府安置就业负担。被告人于某是在无奈之下才选择违规担保和不披露该重要信息的犯罪之举。该违法行为通过××集团及于某本人的努力，已将其所涉金额16035万元的违规担保责任全部解除，并进行了信息的及时披露，现在江苏××危机已全部化解(证据材料见诉讼证据卷262-265页)，未给公司股东或者其他人利益造成严重损害后果，其犯罪情节涉及连续十二个月累计数额占净资产的比例也略大于立案追诉标准百分之五十，其社会危害程度较轻，主观恶性较小，犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。
  
  5、被告人于某已经是年逾古稀、风烛残年的老人，并且伴有多发性脑梗死、极高危高血压(3级)、冠心病、抑郁症等严重疾病(证据材料见户籍证明、扬州市第三人民医院入院记录、出院记录、MR诊断报告等)。现在于某对其犯罪行为也是深深地表示忏悔。《刑法》的立法精髓，当以教育为主，惩戒为辅。适用《刑法》第37条免予刑事处罚，即可达到在震摄犯罪目的，也可以卓显人道主义的人文关怀，使被告人于某目前的多重重疾能够及时得到良好的医护救治，得以安度晚年。
  
  二、被告人于某被指控背信损害上市公司利益罪，由于××集团等关联公司具备清偿能力，也未致使江苏××利益遭受重大损失，指控的犯罪事实证据不足，故不构成背信损害上市公司利益罪。
  
  依据我国《刑法》第一百六十九条 “上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;…… (四)为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的;……”、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第十八条 “上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害上市公司利益的行为，以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:…… (四)为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;……”法律规定，本案立案追诉标准应该是被告人于某实施违规担保背信行为致使江苏××直接经济损失数额在一百五十万元以上。很显然《起诉书》指控的事实并不能证明江苏××直接经济损失数额在一百五十万元以上。
  
  《起诉书》指控被告人于某涉嫌“背信损害上市公司利益罪”事实部分内容全文为：“江苏××时任法定代表人、董事长被告人于某利用职务便利，未提交董事会、股东大会审议，也未告知其他董事、监事、高级管理人员，擅自以江苏××名义为明显不具有清偿能力的控股股东××集团等关联方提供上述担保24笔，金额总计人民币16035万元。其中，2009年6月12日，扬州市中级人民法院已判决江苏××对××集团偿还黄某借款人民币800余万元债务承担连带责任。”通过该节事实陈述，认定被告人于某实施背信行为致使上市公司利益遭受重大损失的事实，仅仅为2009年6月12日，扬州市中级人民法院尚未生效的一审判决江苏××对××集团偿还黄某借款人民币800余万元债务的连带责任。很明显扬州市中级人民法院一审判决书尚未生效，江苏××连带责任也并未实际发生和承担，尚不具备法定的追诉标准数额。
  
  首先，本罪属于结果犯，即只有行为主体实施背信行为致使公司财产直接遭受重大损失，两项因果同时具备，方可成立本罪。假如行为主体实施背信行为致使公司财产存在重大损失的风险，但行为主体实施其他行为及时补救，并没有使全体财产减少，应该不成立本罪。本案被告人于某实施违规担保行为致使扬州市中级人民法院一审判决江苏××承担800余万元债务连带责任，使江苏××财产存在重大损失的风险，但是由于被告人于某通过××集团与债权人黄某在江苏省高级人民法院二审中达成以××集团所持有的江苏××股票512898股抵偿所欠黄某的借款人民币800万元(不受股价变动的影响)的民事调解书，××集团履行上述债务后，江苏××不再承担任何责任，该生效调解文书已经于2009年12月9日通过扬州市中级人民法院执行终结(证据材料见诉讼证据卷248-261页)。江苏××针对担保权人黄某并未承担任何连带清偿责任，也无任何直接经济损失。所以，本案并不具备致使上市公司利益遭受重大损失的构成要件，也就不构成该罪。
  
  其次，担保目的是为了保证主合同债务的履行，保证主合同债权的实现。借款合同属于主合同，担保合同属于从合同，借款合同的债务得以完全清偿，则担保合同所担保的事项不复存在，担保人因担保合同所产生的责任则彻底解除。本案所涉违规担保金额总计人民币16035万元，截止2009年12月31日，××集团及于某通过以股抵债或用减持股票款向主债权人予以偿还等方式，已将江苏××违规担保产生或可能产生的给付或赔偿责任彻底解除和消灭(证据材料见诉讼证据卷266-396页)。本案于2010年3月18日立案，江苏××已经不存在任何担保给付或赔偿责任，也就不存在本罪致使上市公司利益遭受重大损失的构成要件。
  
  再次，从本案诉讼证据相关法院民事调解书、执行裁定书、通过股份减持方式偿还借款的相关付款凭证，以及其他的有关文件(证据材料见诉讼证据卷266-396页)内容可以证明××集团等关联公司及于某通过以股抵债或用减持股票款向主债权人予以偿还等方式，偿还涉及的全部违规担保金额总计人民币16035万元。从涉及担保总额人民币16035万元的债务已由××集团等关联公司全部清偿的事实来看，本案××集团等关联方并非《起诉书》中所称“明显不具有清偿能力”。仅仅是由于银行逐年收缩放贷，致使××集团等关联公司资金链越绷越紧。但××集团系实体企业，其仅仅通过以股抵债或减持江苏××的股份方式即全部偿清了人民币16035万元的债务。时至今日，××集团等关联公司投资项目仍然正常运营，也未出现大批员工失业下岗的情形，更没有进入破产清算程序。由此，本案被告人于某即便违规向××集团等关联公司进行了担保，但因为××集团等关联公司具备清偿该担保总债务的能力，也就不完全符合《刑法》第169条“……(四)为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的;……”规定的犯罪构成要件。
  
  最后，通过本案全案卷宗证据的庭审质证，可以发现证明××集团等关联公司为明显不具有清偿能力的单位或者个人的证据严重不足。证明因被告人于某违规担保人民币16035万元致使上市公司利益遭受重大损失的证据仅仅是2009年6月12日扬州市中级人民法院尚未生效的一审判决书。然而，本案卷宗中却有大量的相关法院民事调解书、执行裁定书、通过股份减持方式偿还借款的相关付款凭证，以及其他有关文件、2009年6月12日扬州市中级人民法院(一审)判决书上诉至江苏省高级人民法院(二审)于2009年12月8日达成的民事调解书和扬州市中级人民法院执行裁定书(证据材料见诉讼证据卷248-396页)。证明××集团等关联公司是完全具有清偿能力，并且也未致使江苏××利益遭受重大损失。依据《刑事诉讼法》明确规定运用证据得出的结论必须是确实充分的，唯一的，排除其他可能的，以及对于证据不足，不足以证明被告人有罪的指控，应作为证据不足，指控的犯罪事实不能成立的无罪判决。本案被告人于某被《起诉书》指控“背信损害上市公司利益罪”证据明显不足，指控的犯罪事实不能成立，应当作无罪判决。
  
  综上所述，本案被告人于某被指控违规不披露重要信息罪，因具备自首法定从轻及诸多酌定从轻情节，其犯罪情节显著轻微，不需要判处刑罚，请求适用《刑法》第37条，对其免予刑事处罚。被告人于某被指控背信损害上市公司利益罪因证据明显不足，请求法庭判决该罪不能成立。
  
  谢谢法庭!
  
  辩护人：陈联睿 律师
  
  江苏征远律师事务所
  
  二○一二年元月十一日
  
  辩护书的好坏，直接影响整个案件，辩护书不用写的很长很多，但是一定抓住重点写核心内容，内容一定要与事实符合，有证据有法律依据，这样法院才会进行受理。如果个人不会写的，建议让专业的律师代写，这样胜算会比较大一些。
  
  

·子公司设立条件都有哪些？
      子公司设立条件都有哪些？ 子公司是附属于子公司的，子公司同时也是一个独立的法人组织，子公司设立条件和其他的公司设立条件一样，应当提交各项材料，包括核准申请书、登记申请书、委托代理人、公司的章程证明书等等材料。下面我们来为您普及一下子公司设立条件。 一、应当提交下列文件： (一)母公司签署的公司名称预先核准申请书; (二)指定代表或者委托代理人的证明; (三)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件 二、应当向公司登记机关提...

·公司法代持股权的规定是什么?
      公司法代持股权的规定是什么 我们都知道现在很多股份制公司的股东有些并不是公司的高管而是出资人，很多成功人士都是手持多家公司的股份，但有时自身不便表露身份或者其他原因时会让人代持股份，那么公司法代持股权的规定是什么？下面就由我们为您详细说明。 一、公司法股权转让代持的规定是什么？ 《公司法》第二十五条规定，有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对...

·国有企业改制上市流程该怎么做
      国有企业改制上市流程该怎么做国有企业在您的眼里好像是非常正规的，一层不变的。国有企业在发展的时候，能够稳步的不断地发展到今天，肯定也是在不断地进行整改的。国有企业进行改制的时候，通常来说要比普通的民营企业麻烦一点。毕竟国有企业的改制事关重大，那么，国有企业改制上市流程该怎么做呢? 一、国有企业改制上市流程该怎么做? 1、整体改制的模式整体改制上市，一种方式是即将国有企业整体进行股份制改造，使其符合上市公司发行新股的要求。此种模式适合于国...

·公司人格否认司法解释是怎样的
      公司人格否认司法解释是怎样的 一、公司人格否认司法解释 又称"刺破公司的面纱"或"揭开公司面纱"，指为阻止公司独立法人人格的滥用和保护公司债权人利益及社会公共利益，就具体法律关系中的特定事实，否认公司与其背后的股东各自独立的人格及股东的有限责任，责令公司的股东(包括自然人股东和法人股东)对公司的债权或公共利益直接负责，以实现公平、正义目标之要求而设置的一种法律措施。 在美国经典判例中，公司人格否认被具体描述为"作为一般规则，在没有相反...

·企业的注册资本和净资产什么区别
      企业的注册资本和净资产什么区别？注册资本和净资产是两个完全不一样的概念，企业净资产除了注册资本之外，还包括资本公积，未分配利润等。如果未分配利润为负数，净资产可以低于注册资本。如果未分配利润和资本公积为正数，净资产可以高于注册资本。一、企业的注册资本和净资产什么区别企业的注册资本和净资产的区别是注册资本是企业在工商登记时记载的金额;净资产是企业总资产减企业总负债合计。《公司法》合营企业在登记管理机构登记的资本总额,是合营各方已经缴纳的或...

·有限责任公司法人的责任承担什么责任？
      有限责任公司法人的责任承担什么责任？一般来说，在有限责任公司内部，法人都是由总经理担任的。法人可以对外代表公司签署各种法律文件，也可以委托他人处理与公司有关的业务。法人不是普通的自然人，其要对自己的民事行为负责。那么，有限责任公司法人的责任承担什么责任?下面我们一起通过本文了解下。 一、有限责任公司法人的责任承担什么责任? 若是有限责任公司，法人对于公司的债务一般是不用承担责任的，因为有限责任公司是具有独立的法人资格的，以公司的资产来对...

·按照规定分公司有股份吗？
      按照规定分公司有股份吗?不可以。分公司不具有法人资格，不是适格的民事权利主体。分公司是指一个公司管辖的分支机构，是指公司在其住所以外设立的以自己的名义从事活动的机构。按照《公司法》的规定，有限责任公司或股份有限公司设立的分公司不具有企业法人资格，其民事责任由该总公司承担。股权是投资人由于向公民合伙和向企业法人投资而享有的权利。n分公司不是企业法人，也不能成为合伙人。没有法人财产权，不是持有股权的适格主体。综上，分公司不能进行股权转让。二...

·公司法人股份应占多少？
      公司法人股份应占多少?根据《公司法》规定，法人是具有独立承担责任能力的公司，法定代表人可以不是股东，所以可以不占公司股份。相关法律知识根据《公司法》的规定，公司法定代表人由公司章程规定。可以作为股东的董事长、执行董事担任，也可以由非股东的公司经理担任。对于股东作为法定代表人的，其持有比例法律没有限制，可以是任意数额。《公司法》　第十三条　公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应...

·怎么理解分公司和总公司法人吗？
      有人问分公司和总公司法人吗 ?分公司没有法人资格，只有总公司具有独立的法人代表。分公司只有负责人。但是总公司的法定代表人可以是分公司的负责人。分公司没有独立承担民事责任的能力，由总公司承担。下面让我们为您解读有关问题，欢迎阅读。一、总公司才有法人资格，才有法定代表人，分公司不具有法人资格，没有法定代表人，只有负责人，负责人可以是总公司法定代表人。1、从总公司和分公司的法律定义就可以知道。分公司不具有法人资格，不独立承担民事责任。总公司管...

·公司法人章是不是私人章？
      公司法人章是不是私人章？每一家正常经营的公司都会需要用到多种印章，从大类上看，包括行政公章、业务专用章、个人名章、印戳等，每一种印章的权限等级、使用范围、刻制形状和尺寸要求、登记备案规定等都各不相同，在具体实际中，如果印章使用出现错误，不仅可能影响相关经济活动的顺利进行，甚至还可能导致商业纠纷和法律责任，其中公司法人章和法定代表人印章就是很容易混淆的两种，那么，公司法人章是不是私人章呢?一、公司法人章公司法人章就是公司的公章，由于公章在...

·注册公司的基本流程是怎样的
       一、注册公司的基本流程是怎样的 普通的有限责任公司，最低注册资金3万元，需要2个(或以上)股东， 从06年1月起新的公司法规定，允许1个股东注册有限责任公司，这种特殊的有限责任公司又称“一人有限公司”(但公司名称中不会有“一人”字样，执照上会注明“自然人独资”)，最低注册资金10万元。 如果你和朋友、家人合伙投资创业，可选择普通的有限公司，最低注册资金3万元;如果只有你一个人作为股东，则选择一人有限公司，最低注册资金10万...