非公开发行公司债券管理暂行办法是什么？

马鞍山律师网 www.mas64.com

  非公开发行公司债券管理暂行办法是什么？ 非公开发行公司债券备案管理办法
  第一章 总则
  第一条 为做好非公开发行公司债券备案管理工作，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。
  第二条 在中华人民共和国境内，非公开发行公司债券的备案，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及自律组织另有规定的，从其规定。
  第三条 中国证券业协会(以下简称协会)对非公开发行公司债券备案实施自律管理。中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称报价系统）具体承办非公开发行公司债券备案工作。
  第四条 报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料。
  本办法所称报备义务人，是指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人等。
  第五条 报备义务人应当承诺相关备案文件内容真实、准确、完整。
  第六条 协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施非公开发行公司债券的备案管理工作。
  第二章 备案
  第七条 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表。
  拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表，同时报送以下材料：
  （一）发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议；
  （二）公司债券募集说明书；
  （三）担保合同、担保函等增信措施证明文件（如有）；
  （四）受托管理协议；
  （五）发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度（未满两年的自成立之日起）的财务报告；
  （六）律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书；
  （七）信用评级报告（如有）；
  （八）债券持有人名册；
  （九）协会要求报备的其他材料。
  第八条 备案登记表应当包括但不限于如下内容：
  （一）发行人相关信息；
  （二）债券发行相关信息；
  （三）中介机构相关信息；
  （四）债券持有人保护相关安排信息；
  （五）承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容真实、准确、完整的承诺；承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺；承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。
  第九条 承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。
  第十条 协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后5个工作日内予以备案。备案材料不齐备的，协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。承销机构或自行销售的发行人按照要求补正的，协会在文件齐备后5个工作日内予以备案。
  第十一条 协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。
  第十二条 协会在其网站公示非公开发行公司债券的发行备案确认情况。
  第十三条 发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由受托管理人向协会备案。
  第三章 自律管理
  第十四条 报价系统应当按照本办法的规定，建立非公开发行公司债券备案系统，加强功能建设，做好统计监测工作。
  报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。
  第十五条 协会与为非公开发行公司债券提供转让服务的场所建立备案与转让的沟通衔接机制，并建立与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息共享机制。
  第十六条 协会对非公开发行公司债券备案开展自律检查，相关单位和个人应当予以配合。
  第十七条 报备义务人及其相关业务人员违反本办法和协会相关自律规则的，协会根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取相应自律惩戒措施，并计入协会诚信信息管理系统。
  报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由协会报告中国证监会及其他有权机构。
  第四章 附则
  第十八条 非公开发行公司债券在协会备案，不代表协会合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。
  非公开发行公司债券在协会备案不代表协会对公司债券的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露公司债券相关信息的法律责任。
  第十九条 本办法由协会负责解释和修订。
  第二十条 本办法自发布之日起施行。
  以上，关于非公开发行公司债券管理暂行办法的相关内容就问您介绍到这里。非公开发行公司债券的发行，需要向相关的部门进行备案，如果您正在办理相关的事宜，需要将相关资料上交，相关的协会对材料进行审核，会在5个工作日完成。并且会在网站发布非公开发行公司债券的发行备案的确认情况。
  
  
  

·债权请求权诉讼时效为多久？
      ?债权请求权诉讼时效为多久债权请求权诉讼时效为三年。债权上的请求权是因债务人不履行债务而受到损害时产生的请求权，以及因其它权利受到侵害而恢复原状不能或不充分时所进行的诉求金钱弥补的债权请求权。按照传统债权理论，债权请求权可以划分为基于侵权行为导致的损害赔偿之债产生的请求权、基于合同之债产生的请求权、基于不当得利之债产生的请求权、基于无因管理产生的请求权。这四种请求权都是依据债权而产生的，而债权是在社会交易过程中形成的各种权利义务关系，因...

·有限责任公司欠债股东需要承担责任吗？
      有限责任公司欠债股东需要承担责任吗？ 有限责任公司欠债股东需要承担责任吗? 在以下五种情况下，股东会对公司的债务承担责任。还有一个问题就是，公司法定代表人也不一定是公司股东。 如果公司法定代表人是公司股东且存在下叙五种情况之一的，公司法定代表人应该对公司的债务承担责任。其他情况下，公司法定代表人对公司债务不承担责任。 公司是企业法人，它的特点是依法成立，有独立的财产，有自己的名称、组织机构和场所，独立承担民事责任。 所以说一般...

·继承遗产的同时，也就要继承债务。于是有的人就在问，放弃继承能
      继承遗产的同时，也就要继承债务。于是有的人就在问，放弃继承能逃避债务吗？而要是继承人放弃继承的话，那么此时又该注意什么？关于这两个问题，我们马上在下文中告诉你答案。 一、放弃继承能逃避债务吗 首先要明确的是，放弃遗产继承不能逃避债务。依据《中华人民共和国合同法》第七十四条规定，因债务人放弃到期债权或者无偿转让财产，对债权人造成损害的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为。债务人以明显不合理的低价转让财产，对债权人造成损害，并且受让人知...

·离婚后婚姻期间的个人债务如何偿还
      男女在婚姻关系期间产生的债务，同样也是区分为夫妻共同债务与夫妻个人债务的。离婚后，对这些债务就需要做出处理。那么针对离婚后婚姻期间的个人债务，离婚后的夫妻该如何偿还？我们将在下文中为您解答。 一、离婚后婚姻期间的个人债务如何偿还 根据我国《婚姻法》第四十一条的规定，离婚时，原为夫妻共同生活所负的债务，应当共同偿还。共同财产不足清偿的，或财产归各自所有的，由双方协议清偿;协议不成时由人民法院判决。这是关于离婚时清偿债务的一般规定。债务的性...

·借条上必须按手印才有效吗?
      借条上必须按手印才有效吗? 一、借条上必须按手印才有效吗? 《民法典》第四百九十条规定：“当事人采用合同书形式订立合同的，自双方当事人签字或者盖章时合同成立。”因此，借贷合同生效的时间是债务人在借条上签上自己的名字之际，按手印并不是必须的。 双方按手印是为什么呢?有时候也是很有必要的。怕一方故意会不按照自己的平时字迹签名，然后字迹还可能会被篡改以及模仿，毕竟手写的签名是很好糊弄过去的。 其次就是签字并且按手印也是一种传统的做法。...

·债务纠纷的诉讼时效是多长时间
      法律不保护“在权利上睡觉的人”，所以对于债务纠纷，当事人最好是法定时效内提起诉讼。那么，在法律上，债务纠纷的诉讼时效是多久呢?换句话说，当债权人遇到债务纠纷时，债权人何时能进行关于债务纠纷的诉讼呢?下面将为您做一个较为具体的解读。 一、债务纠纷的诉讼时效是多久 实践中，无还款期限的民间借款合同大量存在，这些纠纷的诉讼时效如果符合《民法通则》第137条规定的要求的，可适用20年的特殊长期诉讼时效，而非2年的时效，否则将对保护债权人的利益造...

·如何打债务纠纷官司 官司中要提供什么证据
      在发生债务纠纷后，当事人如果想通过打官司的方式来追回欠款的，要如何打债务纠纷官司呢?一般来说，打官司打的就是证据，那么在债务纠纷官司中需提交哪些证据?这对于当事人能否在债务纠纷官司中胜诉，依法保护自己的合法债权来说是非常重要的。对于上述两个问题，下文将一一为您进行介绍。 一、如何打债务纠纷官司 首先，要确认到底是哪种债务关系。债务从其产生的原因来看，主要由订立合同而来，除此以外，还有侵权行为的债务关系、不当得利的债务关系和无因管理的债务...

·借别人名义领证婚姻是否有效
      借别人名义领证婚姻是否有效一、借别人名义领证婚姻是否有效 假借他人名义领取结婚证的，结婚证登记的双方不是事实上准备结婚的男女双方。从形式上看，进行结婚登记行为的双方是夫妻关系，而实质上的夫妻是共同生活在一起的双方。 根据《婚姻法》第十条、第十一条之规定，假借他人名义领取结婚证不具备婚姻无效或可撤销情形，因此法院不能判决宣告婚姻无效或撤销婚姻。登记双方当事人可以向民政部门申请撤销该结婚或者协议离婚。登记成立的婚姻解除后，视共同居住的双方的...

·债权人抢劫债务人是抢劫罪吗？
      债权人抢劫债务人是抢劫罪吗？在当下社会中，要债已经成为了一个大难题。许多债权人面对债务人，各种花样逃避债务的方法束手无策。因此，有些债权人为了索回自己的钱财，不得不铤而走险选择抢劫债务人。那么，债权人抢劫债务人，是抢劫罪吗?目前关于几种债务纠纷型抢劫行为的定性分析是怎样的呢?下面由律师为您详细介绍。一、债权人抢劫债务人，是抢劫罪吗?抢劫罪，是以非法占有为目的，对财物的所有人、保管人当场使用暴力、胁迫或其他方法，强行将公私财物抢走的行为。...

·借款合同是要式合同吗
      借款合同是要式合同吗？如何理解要式合同？要式合同是指当事人按照法律法规的相关规定所签订的合同，必须具备一定的形式和手续才能成为要式合同。又有哪些合同属于要式合同呢?借款合同是要式合同吗?接下来我们来为您来介绍一下借款合同是不是属于要式合同。一、要式合同的定义要式合同，是指法律、行政法规规定，或者当事人约定应当采用书面形式的合同。前者称为法定之要式合同，后者称为约定之要式合同。根据合同的成立是否需要特定的形式，可将合同分为要式合同与不要式...

·夫妻共同债务偿还顺序是否有规定
      夫妻共同债务偿还顺序是否有规定?夫妻共同债务的偿还顺序是没有规定的，因为我国法律上并不允许民众个人申请破产，债务偿还顺序问题有夫妻两个人自己根据借款合同来妥善安排。关于夫妻共同债务的清偿，现行婚姻法明确规定：“离婚时，原为夫妻共同生活所负的债务，应当共同偿还。共同财产不足清偿的，或财产归各自所有，由双方协议清偿;协议不成时，由人民法院判决。”《婚姻法》中夫妻共同债务的范围是：(一)婚前一方借款购置的财产已转化为夫妻共同财产，为购置这些财...