非公开发行公司债券管理暂行办法是什么？

马鞍山律师网 www.mas64.com

  非公开发行公司债券管理暂行办法是什么？ 非公开发行公司债券备案管理办法
  第一章 总则
  第一条 为做好非公开发行公司债券备案管理工作，根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，制定本办法。
  第二条 在中华人民共和国境内，非公开发行公司债券的备案，适用本办法。法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及自律组织另有规定的，从其规定。
  第三条 中国证券业协会(以下简称协会)对非公开发行公司债券备案实施自律管理。中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称报价系统）具体承办非公开发行公司债券备案工作。
  第四条 报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料。
  本办法所称报备义务人，是指非公开发行公司债券的承销机构、自行销售的发行人或受托管理人等。
  第五条 报备义务人应当承诺相关备案文件内容真实、准确、完整。
  第六条 协会根据公平、公正、简便、高效的原则实施非公开发行公司债券的备案管理工作。
  第二章 备案
  第七条 拟在证券交易场所挂牌、转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表。
  拟在证券公司柜台转让或持有到期不转让的非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向协会报送备案登记表，同时报送以下材料：
  （一）发行人内设有权机构关于本期非公开发行公司债券发行事项的决议；
  （二）公司债券募集说明书；
  （三）担保合同、担保函等增信措施证明文件（如有）；
  （四）受托管理协议；
  （五）发行人经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度（未满两年的自成立之日起）的财务报告；
  （六）律师事务所出具的关于本期债券发行的法律意见书；
  （七）信用评级报告（如有）；
  （八）债券持有人名册；
  （九）协会要求报备的其他材料。
  第八条 备案登记表应当包括但不限于如下内容：
  （一）发行人相关信息；
  （二）债券发行相关信息；
  （三）中介机构相关信息；
  （四）债券持有人保护相关安排信息；
  （五）承销机构或自行销售的发行人关于报备信息内容真实、准确、完整的承诺；承销机构或自行销售的发行人关于非公开发行公司债券的销售符合适当性要求的承诺；承销机构对项目承接符合负面清单规定的承诺。
  第九条 承销机构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。
  第十条 协会对备案材料进行齐备性复核，并在备案材料齐备后5个工作日内予以备案。备案材料不齐备的，协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内容。承销机构或自行销售的发行人按照要求补正的，协会在文件齐备后5个工作日内予以备案。
  第十一条 协会可以通过书面审阅、问询、约谈等方式对备案材料的齐备性进行复核。
  第十二条 协会在其网站公示非公开发行公司债券的发行备案确认情况。
  第十三条 发行人及其他信息披露义务人按照法律法规的规定或相关约定履行信息披露义务的，相关信息披露文件应当由受托管理人向协会备案。
  第三章 自律管理
  第十四条 报价系统应当按照本办法的规定，建立非公开发行公司债券备案系统，加强功能建设，做好统计监测工作。
  报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。
  第十五条 协会与为非公开发行公司债券提供转让服务的场所建立备案与转让的沟通衔接机制，并建立与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息共享机制。
  第十六条 协会对非公开发行公司债券备案开展自律检查，相关单位和个人应当予以配合。
  第十七条 报备义务人及其相关业务人员违反本办法和协会相关自律规则的，协会根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取相应自律惩戒措施，并计入协会诚信信息管理系统。
  报备义务人及其相关业务人员涉嫌违法违规的，由协会报告中国证监会及其他有权机构。
  第四章 附则
  第十八条 非公开发行公司债券在协会备案，不代表协会合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。
  非公开发行公司债券在协会备案不代表协会对公司债券的风险或收益做出判断或者保证，不能免除信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平地披露公司债券相关信息的法律责任。
  第十九条 本办法由协会负责解释和修订。
  第二十条 本办法自发布之日起施行。
  以上，关于非公开发行公司债券管理暂行办法的相关内容就问您介绍到这里。非公开发行公司债券的发行，需要向相关的部门进行备案，如果您正在办理相关的事宜，需要将相关资料上交，相关的协会对材料进行审核，会在5个工作日完成。并且会在网站发布非公开发行公司债券的发行备案的确认情况。
  
  
  

·夫妻债务属个人债务的情况有哪些
      夫妻债务属个人债务的情况有哪些 一、夫妻债务属个人债务的情况有哪些 在一般情况下，下列债务应认定为个人债务： 1、夫妻双方依《民法典》的规定，约定由个人负担的债务，但以此逃避债务的除外; 2、未经夫妻协商一致，擅自资助与其没有抚养、赡养义务的亲朋所负的债务; 3、未经夫妻协商一致，独自筹资从事经济活动，而其收入也未用于共同生活所负的债务; 4、其他应属个人所负的债务，如婚前个人的债务、一方不合理开支所负的债务。 夫妻关系存续期间所负的...

·欠钱不还有店铺怎么办？
      欠钱不还有店铺怎么办?1、店铺欠钱不还应该以真实的证据为依据，在诉讼时效内向法院起诉解决。2、有关民间的债务纠纷问题，不能只是投诉就解决，而是要依法起诉处理。债权人要先写好《起诉书》，内容应该包括：原告和被告的基本信息，店铺欠款不还的主要事实，诉讼的请求事项比如要求法院判决店铺尽快归还欠款并负责本案的诉讼费，最后附上对方欠款不还的具体证据和原告的身份证复印件，向有管辖权的法院递交。等待法院的受理和开庭判决。根据我国《民事诉讼法》规定，债...

·在我国公司法人好贷款吗
      在我国公司法人好贷款吗 公司经营的时候向银行贷款这是免不了的事情，而且在融资的过程当中，银行贷款也是可以获得融资的一个渠道。问题是身为公司的法定代表人，其身份性质是比较特殊的，而且公司的法人如果是为公司贷款的话，贷款的数额往往还比较多，银行为了规避相关的违约风险，对公司法人代表贷款的要求是比较高的。那么，在我国公司法人好贷款吗? 一、在我国公司法人好贷款吗? 公司法人申请贷款的条件： 1、时间限制 不同的申请贷款的企业法人无论...

·欠钱2年多一直不还怎么办？
      欠钱2年多一直不还怎么办？ 一、欠钱2年多一直不还怎么办？ 欠钱不还的话就一定要及时的向法院进行起诉解决； 根据《民法典》（于2021年1月1日实施）第一百八十八条　向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年。法律另有规定的，依照其规定。 诉讼时效期间自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算。法律另有规定的，依照其规定。但是，自权利受到损害之日起超过二十年的，人民法院不予保护，有特殊情况的，人民法院可以根据...

·借钱不还诉讼时效是多久
      借钱不还诉讼时效是多久在对方借钱不还的情况下，我们建议最好还是尽快向法院提起诉讼，避免超过规定的诉讼时效时间，不受法律的保护。那么借钱不还诉讼时效是多久呢?我们为您做详细解答。 一、借钱不还诉讼时效是多久 自你第一次主张债权被据开始算起，但是最长不能超过借款日起20年。超过20年当然也可以主张，但是债务人就可以以超过最长保护期限为由拒绝履行债务，并没有实际意义。 二、借钱不还诉讼如何举证 1、因为这个借款合同是一个普通债权债务关系 所以...

·买公司债券注意事项有哪些
      买公司债券注意事项有哪些 自古以来，投资都是人们最热衷的事情之一，人们期望以钱生钱来获得可观的收益。在现实生活中，人们最热衷的投资有股票、债券以及银行存款等。但是，投资与风险往往是相伴而行的。很多人为了避免股票的高风险，又想获得较多的收益会选择公司债券。那么。买公司债券注意事项有哪些呢？ 一、公司债券的交易方式与股票不同 公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。发债公司可以是股份有限公司，也可以是有限责...

·金额较小的欠钱不还怎么办？
      金额较小的欠钱不还怎么办？ 一、金额较小的欠钱不还怎么办? 1、金额较小的欠钱不还可以请人在其中进行协调，对于欠债不还的，可以选择起诉，前提是有证据，并且在诉讼时效以内。 2、证据包括欠条、录音、付款凭证等都可以，而且借据要是原始的，不能经过任何的涂改或者复印等加工。 3、注明还款日期的，诉讼时效从借条到期之日起两年内;没有还款日期的，随时可以要求还款，从第一次追讨之日起3年内就可以。 4、法院判决后，如果对方不还可以申请法院...

·被逼写下借条应该怎么举证
      被逼写下借条应该怎么举证债权债务关系的产生应当是建立在当事人自愿的情况下，而要是其中一方被逼写下借条的话，此时这样的借条是不受法律保护会被认定为无效。但这种情况下，需要当事人进行实际举证才可以认定借条无效。那究竟应该怎么举证呢？我们马上在下文中为你做详细解答。一、被逼写下借条应该怎么举证(一)被胁迫写下借条后，要及时向警方报案留底，报案记录可以作为证据。(二)与对方沟通，找第三人在旁边作证，证明自己是被胁迫的;(三)与对方接触时随身携带...

·夫妻个人债务证据的认定怎么进行
      夫妻个人债务证据的认定怎么进行夫妻个人债务是指夫妻一方婚前或婚后以个人名义所负的与夫妻共同生活无关的债务。如果一项债务被确认为是夫妻个人债务，那该债务应由此个人偿还。到底这个夫妻个人债务该如何来认定呢?我们整理了相关资料，将在下文中为您解答。根据相关的法律规定，应认定为夫妻一方个人债务的应该有以下几种情形：1、夫妻一方婚前所负的债务。如上所述，这种债务一般属于一方的个人债务，另一方无义务为其偿还，但债权人能够证明其将债务用于婚后家庭共同...

·离婚夫妻共同债务怎么承担
      离婚夫妻共同债务怎么承担婚姻法第四十一条规定：离婚时，原为夫妻共同生活所负的债务，应当共同偿还。共同财产不足清偿的，或财产归各自所有的，由双方协议清偿;协议不成时，由人民法院判决。《最高人民法院关于人民法院审理离婚案件处理财产分割问题的若干具体意见》第十七条规定：夫妻为共同生活或为履行抚养、赡养义务等所负债务，应认定为夫妻共同债务，离婚时应当以夫妻共同财产清偿。在现实生活中，对于婚姻关系期间夫妻任何一方不管以自己的名义还是以双方的名义所...

·实质性债权债务关系消灭的原因
      实质性债权债务关系消灭的原因债权是得请求他人为一定行为（作为或不作为）的民法上权利。本于权利义务相对原则，相对于债权者为债务，即必须为一定行为（作为或不作为）的民法上义务。因此债之关系本质上即为一司法上的债权债务关系，债权和债务都不能单独存在，否则即失去意义。 和物权不同的是，债权是一种典型的相对权，只在债权人和债务人间发生效力，原则上债权人和债务人之间的债之关系不能对抗第三人。 债发生的原因在民法债编中主要可分为契约、无因管理、不当...