金融投资公司融资协议怎么写？

马鞍山律师网 www.mas64.com

  金融投资公司融资协议怎么写？
  
  金融投资公司融资协议
  
  合同编号：_________
  
  甲方：_________
  
  乙方：_________
  
  鉴于甲方正在就_________项目(以下简称“目标项目”)进行(股权/债权)融资，经双方友好协商，达成如下全程融资合作协议：
  
  第一条合作事项：甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。
  
  第二条甲方对项目融资的最低要求和承诺：
  
  1、融资额度：_________万元。
  
  2、融资期限：_________年。
  
  3、投资方可控股(是/否)，可占股权比例_________%。
  
  4、若是固定回报(或贷款)融资方式，甲方愿意支付的年回报利率最高_________%。
  
  5、甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。
  
  (1)_________。
  
  (2)_________。
  
  (3)_________。
  
  6、按照甲方公司章程的规定，甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权，股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资(融资或合作)协议签订后三日内批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜，请公司给有关人员授权，明确授权范围，发给授权委托书，以方便该人士的谈判和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。
  
  第三条乙方的权利与义务
  
  1、乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判;
  
  2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬;
  
  3、原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅作主张，应书面征求甲方意见，待甲方正式回复(传真或正式文本)后，乙方再向投资方作出相应答复。
  
  4、乙方的主要工作：
  
  (1)成立项目专项融资小组，指派小组负责人，以全程负责该项目的融资;
  
  (2)到项目方实地考察，并进行审慎调查;
  
  (3)根据审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进度计划;
  
  (4)制作项目商业计划书;
  
  (5)精心挑选切合的投资商;
  
  (6)与投资商进行初步沟通和答疑;
  
  (7)组织重点投资商到项目方实地考察;
  
  (8)协助甲方与投资商等的谈判;
  
  (9)负责起草相关的投资协议(草案)，公司章程(草案)，股东会决议(草案)，董事会决议(草案)。
  
  (10)协助甲方安排签约仪式。
  
  (11)对新公司的组织安排提供建议。
  
  5、乙方应每周就目标项目融资进展书面向甲方进行汇报。第四条甲方的权利与义务
  
  (1)甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务;
  
  (2)甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应如实详细回答。
  
  (3)甲方应如实向乙方告知本协议附件事项，不得隐瞒或虚报;
  
  (4)甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问，不得有误;
  
  (5)甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回复;
  
  (6)甲方应配合乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或拒绝;
  
  (7)甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜。甲方应承担相应的正当考察费用(包括乙方陪同投资商的差旅费，若投资商要求承担其来回的正当交通费，甲方也不应拒绝)。
  
  (8)甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。第五条协议期限：自双方签订融资服务协议之日起至_________年_________月_________日止，因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后，融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，具体由双方签订补充协议进行明确。
  
  第六条费用支付
  
  1、该项融资服务费用总额按实际融资额的_________%，由甲方向乙方支付。费用支付方式：
  
  (1)首付定金，在双方签订全程融资合作协议和保密协议后2日内，甲方支付_________元前期融资服务费定金。
  
  (2)在首笔融资资金到达有关帐户后7日内，甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款项。
  
  2、甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户：帐户名：_________，帐户号：_________。
  
  第七条双方承诺
  
  (1)乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为乙方提供优质的服务;
  
  (2)甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性;
  
  (3)甲方不应要求乙方做出有违强国家和行业法律、法规的事情。
  
  第八条违约条款
  
  (1)若乙方收了费用后，无故不履行融资相关义务，则甲方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。
  
  (2)若在协议期限内，融资没有成功，甲方也提出终止协议，乙方应无条件向甲方退回已支付定金的50%，协议终止。因甲方原因造成融资工作合理推迟，则协议期限应相应顺延。若甲方要求推迟的时间过长，乙方有权单方终止本协议。
  
  (3)若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据，则乙方有权提前终止服务协议，并要求甲方支付首付定金两倍的违约金。
  
  (4)若因甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位，如甲方破产清算;因种种原因甲方中途放弃本协议(如其它资金到位，被收购等)等，则乙方有权要求甲方继续履行本协议，若甲方拒绝继续履行，则乙方有权单方面终止本协议，并要求乙方支付首付定金两倍的违约金，同时保留要求赔偿的权利(包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等)。
  
  (5)若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之五支付罚金。
  
  第九条甲方和乙方的选择权在签约后的一个月时间内：
  
  (1)甲方的选择权：甲方可以终止本协议，并以书面的方式通知乙方，甲方已经向乙方支付的费用不能再要回，乙方也不能要求甲方赔偿因合同终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。
  
  (2)乙方的选择权：若乙方通过一定时间的工作后，发现感兴趣的投资商较少，则乙方有权终止服务，并书面通知甲方，但乙方应全部退回甲方已经支付的定金，甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。
  
  第十条合同争议的解决方式
  
  本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决;协商不成，可申请_________仲裁委员会仲裁，或直接向_________人民法院起诉。
  
  第十一条本合同一式两份，由双方签字生效，若距离较远，也可传真签字，但需附上签字人的身份证或法人的营业热照传真件。
  
  第十二条本协议自双方签字盖章程之日起生效。
  
  甲方：_________(公章)乙方：_________(公章)
  
  代表：_________(签字)代表：_________(签字)_________
  
  年____月____日_________年____月____日
  
  由此我们可以看出，该协议的格式与其他类型的企业并无太大的差异。在拟定协议时，需要注明融资的金额、期限以及在此期间的利息。若需要融资方在一定期限内不归还本金的及利息的，需要按照合约关于违约条款所记载的方式进行处理。
  
  

·企业并购后财务整合应该注意的问题
      企业并购后财务整合应该注意的问题 企业并购财务整合应该注意的问题： 1、 明确企业并购的战略目标 随着我国经济市场化步伐的加快，越来越多的企业将直接参与到国际竞争中，原来那种纯粹以完成兼并政治任务或获取资产转让差价为目的的兼并行为将不再成为企业兼并行为的主流，取而代之的是以追求企业经济规模化、战略多元化为目的的兼并，为使企业能够健康地进行可持续发展，明确企业的兼并战略目标，为企业有效地制定及实施财务资源的整合确定明确的目标，成为...

·分公司股权转让协议范文
      分公司股权转让协议范文 股权转让对于一个公司发展来说是大事件，某种程度上决定了一个企业的未来发展方向和动力。分公司的股权转让一般都是通过签订分公司股权转让协议实现的，在协议中约定了股权转让的所有事项，因此，要想完成股权转让，出头确保有一份完整的股权转让协议。接下来，本文将全面介绍一下股权转让协议的内容。 一、分公司股权转让协议范文 分公司股权转让协议书 甲方：原公司股东方 地址： 法定代表人： 乙方1： 地址： 法定代...

·公司合并有哪些需要注意哪些方面
      合并手续主要有以下几点： (1)合并公司股东会分别作出合并决议; (2)编制资产负债表及财产清单; (3)合并各方签订合并协议; (4)自作出决议之日起10日内通知债权人; (5)自作出决议之日起30日内在报纸上至少公告3次; (6)合并各方或者一方为股份有限公司的，报国务院授权部门或省级人民政府批准; (7)调账、报表合并等会计处理; (8)合并报表后实收资本的验证; (9)自作出决议之日起90日以后向登记机关申请登记。吸收合并被吸收...

·怎样处理公司并购后管理的问题
      怎样处理公司并购后管理的问题怎样处理公司并购后管理的问题1、关注并购公司的所有人逐步了解并购来的公司的所有各个方面，将是非常重要的一步。不仅仅要与这些公司高层管理人员打资产，而且还要尽可能地与公司里的所有员工打交道。这样会有助于你在并购了该公司之后继续控制这家公司，并帮助你决定你可以与这些公司的哪些部门展开密切合作，并注意避免一些问题。如果必要的话，还要找到一种方法，与公司联合创始人分担任务，这样你们当中的一个人才能够运营公司，并让其他...

·全资子公司法人变更需母公司同意吗？
      全资子公司法人变更需母公司同意吗全资子公司法人变更与母公司具有紧密的联系，全资子公司是母公司下的一个子公司，并没有法律意义上的独立权。其民事责任承担也是由母公司来承担。也就是说子公司的法人变更需要经过母公司的同意，在其同意之后方可变更公司法人。二、子公司定义(一)公司可以设立子公司，予公司具有企业法人资格，依法承担民事责任。母公司是指掌握其他公司的股份，从而能够在实际上控制这些公司经营活动的公司。也称控股公司。子公司是指其一定比例以上的...

·国有独资企业申请注册流程是怎样的？
      国有独资企业申请注册流程是怎样的？一、国有独资企业申请注册流程是怎样的 设立国有独资公司，一般要经过以下步骤： 第一步：咨询后领取并填写《名称(变更)预先核准申请书》，同时准备相关材料; 第二步：递交《名称(变更)预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果; 第三步：领取《企业名称预先核准通知书》，同时领取《企业设立登记申请书》等有关表格;经营范围涉及前置许可的，报国家有关部门批准;以货币出资的到经工商局确认的入资银行开立入资专户;...

·公司法人死亡不变更违法吗
      公司法人死亡不变更违法吗？ 相信很多人对于一个公司或者是企业的法人以及负责人的理解有点错误，有些人认为这二者是等同的，法人就是公司的负责人，但是其实二者并不是等同的，是有一定的区别的。法人它是一个组织，团体，而负责人是一个自然人。那么公司法人死亡不变更违法吗? 一、公司法人死亡不变更违法吗? 如果营业执照上的内容变化应当到工商局办理变更手续。法定代表人死亡，应该到工商局办理登记变更的手续，股份变化应当变更公司章程，应当在工商局备案...

·要开公司法人要求有哪些
      要开公司法人要求有哪些？ 法人即法定代表人，是由民事行为能力和民事权利能力的，能够拥有承担民事义务的组织并享有民事权利的组织。负有个人责任的法定代表人需要承担责任。一般由公司董事长或总经理担任，对公司负责，处理商事主体的经营和管理事务。法人不得委托他人代替行使权利。那么要开公司法人要求有哪些？ 一、法人要求 符合以下要求的人员可担任公司法定代表人： 1、年满18周岁的人员，可以不是股东 2、中国内地居民需有居民身份证 3...

·母公司用注册资本注册子公司吗？
       一、母公司用注册资本注册子公司吗 注册一个子公司与注册一个独立公司是一样的. 子公司是与母公司相对应的法律概念。母公司是指拥有另一公司一定比例以上的股份或通过协议方式能够对另一公司实行实际控制的公司。子公司是指一定比例以上的股份被另一公司所拥有或通过协议方式受到另一公司实际控制的公司。子公司具有法人资格，可以独立承担民事责任，这是子公司与分公司的重要区别。 1、子公司受母公司的实际控制。所谓实际控制是指母公司对子公司的一切...

·拒绝上夜班公司会开除我吗
      需要看合同中的约定，一般不会。单位虽然有权利根据工作需要变更劳动者的工作岗位，但是应当同劳动者协商，并取得劳动者的同意。至于白班和夜班或者三班倒这样的特殊事宜应当在劳动合同中予以体现。如果没有体现即双方没有明确约定，就需要双方协商解决。协商不成的，单位单方面强行解除劳动合同很有可能构成违法解除劳动合同，劳动者可以追究单位的违法解除劳动合同的责任。《劳动合同法》第七十九条发生劳动争议后，当事人应当先向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，对仲裁裁决...

·合资公司股东决定的规定是什么？
      合资公司股东决定的规定是什么?合资公司股东决定的规定是需要对于会议的一些基本的情况。1、会议基本情况：会议时间、地点、会议性质(定期、临时)。2、会议通知情况及到会股东情况：会议通知时间、方式;到会股股东情况，股东弃权情况。召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东。但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权...